1月24日金融一线消息，国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表显示，交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行因“双录”要求执行不力；违规自制代销产品资料并含误导性陈述，被罚款70万元。当事员工受到警告，并被罚款7万元。...

　　证券时报记者 张淑贤　　昨日，上交所正式发布修订后的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》（以下简称《纪律处分实施标准》），自发布之日起施行。　　证券时报记者注意到，上交所明确科创板上市公司适用《纪律处分实施标准》，新增了科创板上市公司违规处理标准，将科创板公司的...

　　因多名从业人员买卖股票等违法违规行为，招商证券（600999.SH）被证监会处理。　　2月9日，证监会官网发布公告称，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为；并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。...